Investigación Interna

Las investigaciones internas son un elemento clave dentro del propio programa de cumplimiento normativo que tiene como objetivo la prevención de la comisión de delitos dentro de una empresa. Son vitales para la detección y reporte de posibles conductas delictivas y tienen una doble función, por un lado, auditar el plan de compliance y, por otro lado, investigar los indicios de la posible comisión de un delito.

Otro punto a tener en cuenta es que llevar a cabo una investigación interna, si el delito se ha cometido y llega hasta los tribunales, puede servir de atenuante frente a la responsabilidad penal de la empresa. Incluso puede servir como eximente de dicha responsabilidad penal si se demuestra que las medidas implantadas a través del plan de compliance han servido para evitar la comisión final del delito.

En definitiva la investigación interna es una herramienta fundamental para asegurar que las medidas y protocolos preventivos implantados para evitar la comisión de delitos funcionan y son efectivos, como para decidir el papel que tomará la empresa ante el descubrimiento de la comisión de un delito por parte de uno de sus empleados o directivos, haciéndose múltiples interrogantes: ¿lo solucionará a nivel interno, aplicando las medidas disciplinarias consecuentes?, ¿lo denunciará ante la justicia con las consecuencias penales que de ello pueden derivarse?, ¿llevará a cabo ambas acciones?